一、中证协要求券商对文化建设和员工管理进行自查
1. 券商需要向中证协报送《证券公司廉洁从业情况调研问卷》
中证协向券商下发了《证券公司廉洁从业情况调研问卷》，要求券商对文化建设和员工管理进行自查。
该问卷从基本情况、处罚问责情况、机制建设情况三个方面全面考察了券商的廉洁从业情况。
2. 中证协要求券商排查报送网络非法证券活动信息
中证协要求各券商、证券投资咨询公司全网排查填报证券领域涉非（涉及非法证券活动）信息。
涉非信息包括独立经纪业务涉非情况、非法证券交易信息、非法销售场外衍生品信息等。
3. 中证协发布新版《实施细则》进一步推进券商廉洁从业建设
中证协于7月21日正式下发新版《实施细则》，该细则是中证协针对券商廉洁从业建设的第三次动作。
新版《实施细则》对投资者适当性管理、洗钱和恐怖融资风险自评估等进行了全面规范。
4. 券商需要进行投资者适当性管理的自查
中证协的适当性调查已进入过渡期，券商需要在周三前提交相关的自查材料。
投资者适当性管理办法已正式实施近半年，券商需要自查其适当性管理制度的实施情况。
5. 中证协指导券商开展洗钱和恐怖融资风险自评估
中证协向各券商下发指导，要求券商开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作。
这旨在指导券商优化洗钱和恐怖融资风险管理，提升反洗钱能力和恐怖融资风险防控水平。
6. 券商需要自查公司文化建设和员工管理的各个方面
中证协要求券商对公司党建、薪酬管理、考核管理、投资行为管理、执业行为管理、廉洁从业管理、道德品行管理、社交行为管理等方面进行自查。
这有助于券商全面提升文化建设水平和员工管理水平。
7. 中证协规范证券公司业务发展，强调立足业务本源和聚焦重点领域
中证协在规范证券公司业务发展过程中坚持三大原则，即立足业务本源、引导行业发展，聚焦重点领域，细化要求。
中证协采取适用意见和规则修订等方式，确保规范性文件与业务发展需要相适应。
8. 名单管理时点过度前移可能导致信息泄露风险
报告建议中证协在名单管理时点的前移情况下，注意信息保护和防止信息泄露的风险。
中证协需要密切跟踪名单管理情况，及时对规则进行修订和完善。
这次中证协要求券商对文化建设和员工管理进行自查，旨在推动券商持续加大廉洁从业建设和优化服务质量。券商需按要求报送廉洁从业情况调研问卷，同时排查报送网络非法证券活动信息。中证协发布新版实施细则进一步规范券商的廉洁从业行为，并指导券商进行投资者适当性管理和洗钱风险自评估。券商需要全面自查公司文化建设和员工管理的各个方面，并遵守中证协的规范要求。然而，需要注意名单管理时点的过前移可能导致信息泄露风险，中证协应及时修订和完善相关规则。券商通过自查和遵守规范，将能提升自身的廉洁形象和服务质量，为投资者提供更加安全、可靠的投资环境。